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渤海银行太原分行未按规定识别客户身份等收8万罚单

2018-01-08 19:39:45新浪综合
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  渤海银行太原分行因未按规定识别客户身份等收8万元罚单

  千龙网北京1月8日讯  1月8日,中国人民银行太原中心支行公布一则行政处罚决定书。渤海银行股份 太原分行因存在未按规定履行客户身份识别义务等行为,被处以罚款8万元。

  并银罚字〔2017〕第15号行政处罚决定书显示,渤海银行股份 太原分行未按照《中华人民共和国反洗钱法》第十六条、第十九条,《金融机构反洗钱规定》第九条,《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第七条、第十八条、第十九条、第三十三条履行客户身份识别义务。同时,该行还存在未按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令[2006]第2号)第七条报送大额交易报告的情况。

  根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定,中国人民银行太原中心支行决定对渤海银行股份 太原分行处以罚款8万元,对该行高级管理人员处以罚款1万元。

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